自贸试验区福州片区合格境外有限合伙人(QFLP)试点暂行办法

第一章 总则

第一条 为提升中国(福建)自由贸易试验区福州片区(简称“自贸试验区福州片区”)金融对外开放水平，依据《中华人民共和国外商投资法》《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国合伙企业法》《中华人民共和国外商投资法实施条例》《私募投资基金监督管理暂行办法》《关于加强私募投资基金监管的若干规定》等有关法律、法规和文件精神，制定本暂行办法。

第二条 本暂行办法所称合格境外有限合伙人，是指参与投资本办法规定试点基金的境外自然人、境外机构投资者等。本暂行办法所称试点基金管理企业，是指经认定并按规定在自贸试验区福州片区发起成立试点基金，受托管理其投资业务的企业。本暂行办法所称试点基金，是指由试点基金管理企业在自贸试验区福州片区依法发起，由合格境外有限合伙人参与投资设立、以非公开方式向投资者募集资金并进行投资的一只或多只私募投资基金。试点基金管理企业和试点基金统称为试点企业。

第三条 建立试点联审工作机制，成员单位由自贸试验区福州片区管委会、市地方金融监督管理局、自贸试验区福州片区各区块属地人民政府、自贸试验区福州片区各区块属地外汇管理部门。试点工作联系部门设在自贸试验区福州片区管委会，负责牵头协调试点联审工作相关成员单位审核申请材料，保障试点工作的顺利推进。市地方金融监督管理局与自贸试验区福州片区管委会共同开展试点企业申报材料的复审工作。自贸试验区福州片区各区块属地人民政府负责组织属地金融监管部门及市场监督管理局做好试点企业初审与注册登记工作，并履行属地监管责任。自贸试验区福州片区各区块属地外汇管理部门负责监管本办法所涉外汇登记、账户开立、资金汇兑、人民币跨境交易等事宜。试点联审工作各成员单位根据各自职责负责推进相关试点工作。

第四条 本暂行办法适用于自贸试验区福州片区开展合格境外有限合伙人试点工作。

第二章 试点条件

第五条 已在中国证券投资基金业协会登记为私募基金管理人的内资、外商独资或中外合资基金管理企业申请试点需满足以下条件∶

(一)管理人运营规范，具有健全的治理结构和完善的内控制度，最近三年内未受到司法机关和相关监管机构的处罚、未被列入国家企业信用信息公示系统严重违法失信企业名单。

(二)具有良好投资业绩、备案管理基金规模不低于1亿元人民币或等值外币。

(三)具有境外募集资金的能力。(四)按审慎性原则要求的其他条件。

第六条 新设私募股权投资、创业投资基金管理企业(含已在中国证券投资基金业协会登记尚未开展首次基金募集、基金管理的企业)申请试点需满足以下条件∶

(一)控股股东、实际控制人或执行事务合伙人应具有5年以上基金管理经历及良好的投资业绩。

(二)至少两名高级管理人员(含核心投资决策人员)有5 年以上从事股权投资或股权投资管理业务的经历，个人信用记录良好。

(三)注册资本不低于1000万元人民币或等值外币。

(四)具有境外募集资金的能力。

(五)按审慎性原则要求的其他条件。

第七条 试点基金管理企业和试点基金注册地原则上须在自贸试验区福州片区。

第八条 试点基金的合格有限合伙人应具备以下条件∶(一)应为具备相应的风险识别能力、风险承担能力的机构或个人。

(二)机构投资者需具有健全的治理结构和完善的内控制度，近三年内未受到所在国家、地区司法机关和相关监管机构的处罚;境外机构投资者净资产不低于500万美元等值货币，单笔投资金额不低于100万美元等值货币;境内机构投资者净资产不低于1000万元人民币，单笔投资金额不低于100万元人民币。

(三)境内外个人投资者金融净资产不低于300万元人民币且金融资产不低于500万元人民币或近三年年均收入不低于50 万元人民币，单笔投资金额不低于100万元人民币。

(四)按审慎性原则要求的其他条件。

第三章 试点申请

第九条 申请试点企业，需递交如下申请材料∶(一)申请成为试点基金管理企业，应提交下列材料∶1.试点申请书(模板见附件1);2.授权委托书(模板见附件2);

3.合格境外有限合伙人试点联合审批表(模板见附件8);4.基金管理企业的控股股东、实际控制人或执行事务合伙人营业执照/登记注册证明或其他身份证明文件;

5.新设基金管理企业的名称预留通知书(自主申报名称预留告知书)或存续经营的基金管理企业营业执照;

6.公司章程/合伙协议;

7.在中国证券投资基金业协会的私募投资基金管理人登记记录以及管理基金在中国证券投资基金业协会的备案记录(已完成基金管理人登记且已发行基金的基金管理企业适用);

8.申请人最近3年未受所在国家或地区监管机构的重大处罚且无重大事项正在接受司法部门、监管机构立案调查的承诺函(模板见附件3);

9.主要投资管理人员最近3年无违法违规记录或尚在处理的经济纠纷诉讼(仲裁)案件承诺函(模板见附件4);

10.法定代表人或执行事务合伙人(委派代表)及高级管理人员简历(模板见附件5)、学历证书、专业资质证书以及从业证明;

11.主要投资管理人员情况表(模板见附件6);

12.具有境外募集资金能力的说明及相关证明;

13.基金管理企业或其控股股东、实际控制人或执行事务合伙人的投资业绩证明材料;

14.按审慎性原则要求的其他文件。

(二)申请成为试点基金，申请人应当提交如下材料∶1.试点申请书(模板见附件1);

2.合格境外有限合伙人试点联合审批表(模板见附件8);3.拟申请试点基金的基金设立方案;

4.基金管理企业及其控股股东、实际控制人或执行事务合伙人营业执照/登记注册证明或其他身份证明文件;

5.基金管理企业在中国证券投资基金业协会私募投资基金管理人登记记录及其管理基金在中国证券投资基金业协会的备案记录、投资业绩证明(已完成基金管理人登记且已发行基金的基金管理企业适用);

6.拟申请试点基金的合格有限合伙人(境内外机构投资者及个人投资者)基本情况及《暂行办法》规定的合格投资者证明;

7.拟申请试点基金的投资方向和项目储备情况;

8.名称预留通知书(自主申报名称预留告知书)或营业执照(如有)

9.拟申请试点基金的公司章程/合伙协议/基金合同;

10.拟申请试点基金的委托管理协议或草案(如有);

11.拟申请试点基金与托管机构签署的托管协议或草案;

12.按审慎性原则要求的其他文件。

(三)试点企业发生变更事项，申请人应当提交如下材料∶

1.申请变更报告(变更事项包括增资、减资，变更企业名称，变更法定代表人、执行事务合伙人、高级管理人员，变更股东或合伙人);

2.股东会或董事会、合伙人会议做出的变更决议;3.变更企业名称的，需提供企业名称变更预登记通知书或名称自主申报相关文书;

4.变更法定代表人、执行事务合伙人、高级管理人员的，需提供拟任职人员的简历、身份证复印件、专业资质证书以及从业证明;

5.变更股东或合伙人的，需提供符合《暂行办法》规定的新增境内外机构投资者及个人投资者基本情况及合格投资者证明;

6.变更后的公司章程或合伙协议。

(四)申请材料要求

申请材料按照以上材料顺序装订成册。装订册应有封面、封底、目录和页码，采用标准A4规格的纸张，双面打印，左侧胶订，一份申报材料装订成一册，一式4份。申请书须加盖骑缝章，授权委托书、承诺函、登记注册证明或身份证明文件等相关资料，须同时在复印件上加盖公章或由其授权代表签字(不得使用人名章)。对应的电子文档(刻录光盘)连同纸质文档一并报送。

第十条 私募股权投资、创业投资基金管理企业或其控股股东、实际控制人或执行事务合伙人作为试点企业的申请人提出申请。申请材料经私募股权投资、创业投资基金管理企业所在区(县、市)地方金融工作部门初审形成初审意见后报自贸试验区福州片区管委会。自贸试验区福州片区管委会收到全部试点申请材料后，联合市地方金融监督管理局对试点申请材料进行复审，并征求各区块属地外汇管理局意见。经联审后符合试点要求的，向申请人出具书面意见，明确试点额度。

第十一条 新设试点企业，可持书面意见至注册登记管理部门办理登记注册手续。试点基金管理企业名称和经营范围中应标明“私募基金”“私募基金管理”以及“创业投资”“创业投资管理”等体现受托管理私募基金特点的字样。试点企业可以通过外商独资或非独资形式发起设立，可以采用公司制、合伙制等组织形式。

第十二条 试点基金管理企业在初次开展资金募集、基金管理等私募基金业务活动前，应当按照规定在中国证券投资基金业协会完成登记。试点基金管理企业未能按照中国证券投资基金业协会规定办理基金管理人登记和基金备案手续的，予以取消试点资格。

第十三条 试点企业应当委托经国家金融监管部门批准、具备资金托管能力和资质的自贸试验区福州片区内的金融机构作为资金托管机构，并按外汇管理和跨境人民币管理相关规定，办理外汇登记、账户开立、资金汇兑、信息报送等事宜。

第四章 试点运作

第十四条 试点基金管理企业可以开展下列业务∶

(一)发起设立私募股权投资、创业投资基金。

(二)受托管理私募股权投资、创业投资基金的投资业务并提供相关服务。

(三)股权投资咨询。

试点基金管理企业应遵循专业化运营原则，主营业务清晰，不得直接或者间接从事民间借贷、担保、保理、典当、融资租赁、网络借贷信息中介、众筹、场外配资等任何与私募基金管理相冲突或者无关的业务。

第十五条 试点基金可依法开展以下业务∶

(一)投资非上市公司股权。

(二)投资上市公司非公开发行和交易的普通股，包括定向发行新股、大宗交易、协议转让等。

(三)投资境内私募股权、创业投资基金。

(四)法律法规允许的其他业务。

第十六条 试点企业开展境内私募股权投资、创业投资业务时，应当遵守国家有关外商投资和私募股权投资基金的法律、法规、规章等相关规定，严格按照现行及动态调整的《外商投资准入特别管理措施(负面清单)》《自由贸易试验区外商投资准入特别管理措施(负面清单)》(国家动态调整)开展投资。外商投资准入负面清单以外的领域，按照内外资一致的原则实施管理。试点基金参股投资的私募股权、创业投资基金参照执行。未经有权部门批准，试点基金不得在中国境外进行投资。

第十七条 试点基金的退出可以依法采用以下方式∶

(一)将其持有的所投资企业的股权转让给其他投资者。

(二)与所投资企业签订股权回购协议，所投资企业或所投资企业的股东依法回购其所持有的股权。